soc2-control-example

# SOC 2 控制文档示例 ## 控制项: CC6.1 - 逻辑访问控制 ### 控制目标 实体针对受保护的信息资产实施逻辑访问安全软件、基础设施和架构，以保护其免受安全事件影响，从而实现实体的目标。 --- ## 子控制项: 生产环境访问的多因素身份验证 (MFA) ### 控制 ID CC6.1-MFA-01 ### 控制描述 所有用户访问生产系统（包括应用程序、数据库、云基础设施和管理控制台）时必须使用多因素身份验证 (MFA)。MFA 必须配置为至少要求以下因素中的两种： - 你知道的信息（密码） - 你拥有的物品（硬件令牌、身份验证器应用） - 你的生物特征（指纹、面部识别） ### 控制负责人 **主要**: IT 安全经理 **次要**: 云基础设施主管 ### 控制类型 - [x] 预防性 - [ ] 检测性 - [ ] 纠正性 ### 控制频率 - [x] 持续（系统强制） - [ ] 每日 - [ ] 每周 - [ ] 每月 - [ ] 每季度 - [ ] 每年 - [ ] 事件驱动 --- ## 实施详情 ### 范围 **范围内系统**: - AWS 生产账户（所有区域） - Azure 生产订阅 - Kubernetes 生产集群 - 生产数据库 (PostgreSQL, MySQL) - CI/CD 流水线（生产部署） - 生产网络 VPN 访问 - 跳板机 / 堡垒机 - SIEM 和安全工具 **范围外**: - 开发和测试环境（建议但非强制使用 MFA） - 内部企业应用程序（由单独的控制项覆盖） ### 已实施的 MFA 解决方案 1. **Okta** - SSO 的主要身份提供商 - 对所有生产应用程序访问强制执行 MFA - 支持的因素: Okta Verify (推送), Google Authenticator (TOTP), YubiKey (硬件令牌) 2. **AWS IAM** - 云基础设施访问 - 控制台访问必须 MFA - 使用临时凭证的 CLI/API 访问必须 MFA - 根账户必须使用硬件 MFA (YubiKey) 3. **Azure AD** - 微软云服务 - 条件访问策略对生产资源访问强制执行 MFA - 支持的因素: Microsoft Authenticator, 短信, 电话 4. **SSH 证书** - Linux 服务器访问 - 通过 Okta 进行 MFA 验证后签发短效 SSH 证书 - 证书有效期: 8 小时 ### 技术实施 #### AWS MFA 策略（示例） { "Version": "2012-10-17", "Stateme